美国的商业外观保护，以及证明商标有何不同

商业外观涵盖什么

商业外观是商标的一种形式。它可以涵盖包装的形状和颜色、标签的版面、产品的形状或设计，也可以涵盖餐厅或店铺的装潢和布局。

在 Two Pesos v. Taco Cabana（1992 年）一案中，两家德克萨斯州墨西哥餐厅连锁企业因装潢相似发生争议，美国最高法院认定，具有固有显著性的商业外观依据《兰哈姆法》（Lanham Act）第 43(a) 条受保护，无需证明第二含义。

单独的颜色有时也可以作为商标，前提是它能标示来源，且不具有其他重要功能（Qualitex v. Jacobson，1995 年）。

两项标准：显著性与功能性

功能性是一道很高的门槛。如果某个特征对产品的使用或目的不可或缺，或影响产品的成本或品质，它就具有功能性。在 TrafFix Devices v. Marketing Displays（2001 年）一案中，曾受实用专利保护的双弹簧标牌支架不能作为商业外观受保护；法院表示，实用专利是所主张特征具有功能性的有力证据。

整体具有功能性的内容也不能注册（15 U.S.C. §1052(e)(5)）。

如何证明第二含义

当相关公众认为该外观指向某一个来源时，就存在第二含义。常见的证据包括：

• 您使用该商业外观的时间有多长、排他程度如何；
• 指向外观本身的广告，及其投入和覆盖范围；
• 销量和主动的媒体报道；
• 为诉讼设计的消费者调查；
• 竞争对手有意模仿该外观的证据。

注册商业外观

商业外观可以像其他商标一样向 USPTO 注册。就注册而言，USPTO 可以将 5 年实质上排他且连续的使用，作为后天取得显著性的初步证据（15 U.S.C. §1052(f)），但产品设计通常需要更多证据。

主注册簿上的注册带来有效性和所有权的推定。它还免除了 §1125(a)(3) 要求未注册商业外观所有人在法庭上证明非功能性的负担。

尚不具备显著性但能区分商品的商业外观，可以进入补充注册簿；该注册簿明确涵盖非功能性的商品包装和商品构型（15 U.S.C. §1091(c)）。

申请需要附上图样和说明，只主张非功能性的特征，并附显示该商业外观正在使用的使用样本。只有主注册簿上的注册可以向美国海关与边境保护局备案，每个类别 190 美元，以阻止侵权商品进口（19 CFR 133.1、133.3）。

侵权与淡化

要使侵权主张成立，所有人须证明存在可保护的商业外观（具有显著性，且未注册的还须不具功能性），并证明买家有可能对来源产生混淆。

淡化是另一项独立的主张。著名商业外观的所有人，即在美国公众中广为人知的，即使没有混淆或竞争，也可以制止模糊化或丑化。对于未注册的商业外观，所有人须证明它不具功能性，并且除其中包含的任何注册商标外，作为整体也是著名的（15 U.S.C. §1125(c)(4)）。

外观设计专利：从上市起保护外观

由于产品设计须先取得第二含义才能开始受商业外观保护，许多公司还会为新产品的装饰性外观申请外观设计专利。外观设计专利自授权之日起保护 15 年（35 U.S.C. §173）。

请在您自己的公开披露满一年之前提交申请：发明人在申请前 1 年或更短时间内的披露不算现有技术（35 U.S.C. §102(b)(1)）。其他国家可能没有这样的宽限期。

证明商标

证明商标由其所有人以外的人使用，用以证明地区或其他来源、材料、制造方式、品质或其他特征，或证明工作由工会成员完成（15 U.S.C. §1127）。证明有机农产品、未经动物试验的产品或可持续采购商品的标签，就是常见的例子。

• 所有人制定书面标准，并须控制该商标的使用；申请须附标准的副本（37 CFR 2.45）。
• 所有人不得生产或销售其所证明的商品或服务，推广该证明计划的情形除外。
• 凡符合标准者，所有人都须予以证明。如果所有人未控制该商标、销售被证明的商品、允许非证明性使用，或歧视性地拒绝证明，注册可随时被撤销（15 U.S.C. §1064(5)）。
• 证明商标在美国分类中，商品属 A 类，服务属 B 类。

集体商标则不同

集体商标由合作社、协会或其他团体的成员使用，包括表明工会或协会成员身份的商标（15 U.S.C. §1127）。成员把它用在自己的商品或服务上，而这是证明商标所有人不得做的。

拥有独特外观的品牌的实际步骤

1. 列出您想要保护的视觉特征，并把功能性特征放在一边。
2. 在新产品设计上市之前或之后不久，申请外观设计专利。
3. 持续一致地使用该外观，并把它作为您品牌的标志来宣传。
4. 当包装商业外观具有显著性时，向 USPTO 注册；在它积累第二含义期间，可以考虑补充注册簿。
5. 如果仿冒品经美国口岸入境，将主注册簿上的注册向海关备案。
6. 保留证据：带日期的照片、销售数据、广告支出和媒体报道。